25.所謂SoftDollar，客戶將資產委托給ManagerA，A將部分（或全部）資產的交易交由BrokerB完成，這種情況下，B會給A一些好處（不一定是貨幣harddollar形式），這些非貨幣好處（研究報告、數據庫的免費賬號、電腦）就稱為softdollar。注意：softdollar必須用于直接惠及客戶的用途上！softdollar的使用細則必須向客戶披露！對于不可拆分且只能部分用于惠及客戶的softdollar，應按照比例支付BrokerB一定的貨幣對價。

26.性價比是給客戶找Broker的*標準。

27.公平（fair）是必須的，平等（equal）不是必需的。例如，制定不同的收費標準提供差異化服務（差異化帶來不平等）并進行披露（披露使所有客戶都知道差異化服務的存在，使所有客戶都有機會享受*層次的服務，帶來公平）是合規的。

28.模擬的業績只要充分披露（說明該業績是模擬的，沒有進行實際操作），就可以包含到業績中。

29.如果業績是在前雇主處實現的，必須進行明確披露。（原因在于不同的雇主在硬件設備，文化氛圍，智力支持，業績激勵等方面存在差距，這些因素都或多或少的會影響業績的實現。）

30.發現客戶的違法行為之后，在CFAI的要求下或在當地執法部門的要求下，可以對該違法行為進行被動披露，主動披露的做法不可取。

31.如果當地法律規定客戶的任何信息都不得泄露，則在任何情況下（即使協會要求披露，即使是關于客戶違法行為的信息）也不可泄露客戶的信息。（本條與“總是遵循*嚴苛的規定”存在內在一致性）

32.在未經客戶授權的情況下，即使進行信息披露對客戶有利（如慈善家決定對醫療機構的科研基金進行捐款，在捐款錢需要了解相關情況）也不可以泄露任何信息。

33.任何時候（包括業余時間）都不可以從事與雇主存在競爭關系的活動，除非取得雇主的同意。（此處取得雇主同意需要進行書面申請并獲得書面同意，#書面同意①#）

34.業余時間為自己名下的新公司（即使該新公司的未來業務與雇主存在競爭關系，該新公司必須在與雇主合同期滿后開業）進行開業準備不違規。>>>點擊領取2019CFA備考資料大禮包（戳我*）

35.雇主涉嫌違規時，不必愚忠。

36.合同期滿前，挖雇主墻角，違規。合同期滿后，利用在前雇主處取得的客戶的聯系方式，挖前雇主墻角，違規。合同期滿后，重新從公共信息來源中取得客戶的聯系方式，挖前雇主墻角，不違規。